证监会14日发布对于对西南证券股份有限公司(简称“西南证券”)选拔责令改正措施的决定。

　　经查，西南证券存在以下违游记径：一是个别公司债券样子合规内控把关不严，存在纰缪及立项不模范问题。二是个别公司债券样子受托搞定奋力尽责不够，未抓续督导刊行东谈主履行信息清晰义务、抓续监督刊行东谈主召募资金使用。三是个别公司债券及金钱证券化样子遵法访问不充分。

　　上述情形违背了《证券公司投资银行类业务里面甘休引导》等设施，证监会决定对西南证券选拔责令改正的行政监管措施。

　　公开贵寓涌现，西南证券是惟逐一家注册地在重庆的宇宙详尽性证券公司。公司见解范围为证券经纪；证券投资扣问；与证券交游、证券投资行径联系的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券金钱搞定，融资融券；证券投资基金代销；代销金融家具，为期货公司提供中间先容业务；股票期权作念市等。公司现存职工2400余名，内设经纪业务、投资银行、证券投资、金钱搞定4个行状部以及18个业务和职能部门，在宇宙有39家分公司、70家生意部。

　　西南证券事迹推崇平平，2024年前三季度公司已矣生意收入17.64亿元，同比着落6.40%；归母净利润4.83亿元，同比着落15.29%；扣非净利润4.9亿元，同比着落13.94%

　　2024年以来，已少见十家券商因债券业务违纪收到罚单，波及的问题包括尽调不到位、质控或内核职责不充分、募资使用不适合本色情况等。旧年10月，开源证券和华夏证券更是因为在债券承销业务中存在多项违游记径，被暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。